第3家跨国药企涉在华行贿案向美支付巨额罚金

本周三（3月23日），制药巨头诺华公司同意支付2500万美元的和解费，因受到SEC指控在华经营期间曾违反美国《反海外腐败法》以及《证券交易法》，SEC行政文件显示瑞士诺华公司两驻中国子公司在2009至2013年期间在中国向HCP提供有偿交易，以影响中国医疗保健人士从而增加药品销售。

2013年的医药圈颇为动荡，GSK率先被曝光，后数家在华外企被调查，导致延续至今的外企合规风暴，自2014年起，GSK和BMS先后被中国政府和美国政府处以巨额罚金，诺华公司这是因此事被罚的第3家跨国药企。

2014年9月19日，葛兰素史克，30亿元

2014年9月19日，湖南省长沙市中级人民法院依法对葛兰素史克（中国）投资有限公司（简称GSKCI）和马克锐等人对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿案进行不公开开庭审理，并于当日公开宣判。GSKCI被判处罚金人民币30亿元，这是迄今为止中国开出的最大罚单，马克锐等被告人被判处有期徒刑二到三年。

2015年10月5日，施贵宝，1400万美元

2015年10月5日，美国证券交易委员会(SEC)宣布，制药巨头百时美施贵宝(Bristol-Myers Squibb)同意支付超过1400万美元(约合人民币8900万元)，以和解有关其涉嫌在华行贿的指控。

2016年3月23日，诺华，2500万美元

受SEC指控，诺华同意支付2150美金的所得以及150万美金的判决前利息，再加200万美金的罚款。

SEC对诺华提出多项指控

美国证券交易委员（SEC）说，诺华公司通过馈赠金钱和礼物给医生以及中国的其他HCP，总额达数百万美金。

不恰当的支付记录包括旅行、娱乐、会议、讲课费、营销活动、教育讲座以及医学研究，这些都被记录在合法员工费用中列入营销成本。

SEC列举了一些事例：

2011年，山德士中国两个销售代表约8100美元的假发票报销被大区经理通过，套出费用用于HCP的招待和礼物馈赠。

另一个例子，一个销售代表提交了一个1154的发票，费用说明是25名医务人员节日礼物,实际用于了SPA和桑拿活动，也被大区经理批准了。

当然还有其他包括通过第三方旅游公司组织学术活动，但附带了观光和娱乐活动，以及2010年的PMS收集。

SEC通过一项内部行政命令解决了这一指控，不再诉诸法院。

诺华加强合规管理和内部控制

诺华并没有承认SEC的调查结果，SEC行政记录显示诺华认识到内部控制的不足，采取了内部反腐败的控制措施，惩罚违纪员工，暂停供应商合作关系，重整合规职能，对区域市场加强合规监督，不再使用第三方外部支持会议。

诺华同意支付2150美金的销售所得以及150万美金的判决前利息，再加200万美金的罚款。

诺华公司的总部在瑞士巴塞尔，在纽交所的股票代码为NVS，诺华在180个国家销售处方药和非处方药，全球拥有大概12万雇员。

中国的业务单位是上海诺华贸易有限公司（也被成为山德士中国），以及北京诺华制药有限公司。

SEC表示，诺华公司未能制定并保持足够的内部财务控制体系，缺乏有效的反腐败法规来监测和阻止这些行为，并列举了一些事例：

2009年，山德士中国赞助20名中国HCP参加在芝加哥召开的美国外科医师学会第95届年会时，虽然会议是出于教育目的，但公司向HCP提供了纯粹的观光和娱乐活动，比如游览尼亚加拉瀑布。

据SEC指控，山德士中国还为医生配偶提供150美金的在美国的零用钱，包括支付了一个脱衣舞俱乐部的费用。

美国相关法规背景信息

『反海外腐败法』

也叫『反海外贿赂法』，简称FCPA（Foreign Corrupt Practices Act of 1977），该法于1977年制定，期间经过1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美国公司利个人贿赂国外政府官员的行为，并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。在美国影响下，一些国家如加拿大也出台了类似FCPA的国内法。

1998年以前，除了那些有资格作为发行人的企业外，该法的适用范围并不包括外国公司和外国自然人。1998年修订版将『海外反腐败法』通过属地管辖权扩展到外国公司或自然人。

『美国证券交易法』

『1934年美国证券交易法』（Securities Exchange Act of 1934），规定上市公司要对投资者负责，不能利用贿赂政府官员的行为，提高业绩，误导投资者。

作为本周三决议的一部分，诺华公司同意向SEC提交关于后两年「反腐败合规措施的整治和实施」的现状报告。

因涉2013年在华行贿被美国罚款的医药公司有多少